基金銷售牌照

基金銷售牌照(The fund sales license)

什么是基金銷售牌照

  基金銷售牌照是指頒發給從事基金產品銷售企業或機構的許可證。

  2012年,央行开始向第三方理財機構开放基金牌照申請,也就是除了銀行基金證券,原本從事PE或信托產品銷售第三方理財公司也可以從事基金銷售,更准確地說是基金代銷,這些第三方理財機構採取和基金公司合作的形式。

基金銷售牌照的資格條件

    爲依法設立的有限責任公司、合夥企業或者符合中國證監會規定的其他形式。
    有符合規定的組織名稱、組織機構和經營範圍。
    注冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣,且必須爲實繳貨幣資本
    有限責任公司股東或者合夥企業合夥人符合辦法規定。
    沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟仲裁等其他重大事項
    高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷
    取得基金從業資格的人員不少於10人。

基金銷售牌照和公募牌照的區別

    基金銷售牌照:2000萬以上實繳注冊資本基金銷售牌照資格的其他條件。
    公募牌照

    實繳資本或者實際繳付出資不低於10000萬元。
    最近3年證券資產管理規模年均不低於20億元。
    具有3年以上證券資產管理經驗,最近3年管理證券產品業績良好。
    最近3年經營狀況良好,財務穩健;公司治理完善,內部控制健全,風險管理有效。
    誠信合規,最近3年在監管部門無重大違法違規記錄,沒有因違法違規行爲正在被監管部門調查,或者正處於整改期間。
    爲基金業協會會員
    中國證監會規定的其他條件。

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