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海投排行:NFA提議修改外匯交易商會員的合規規則

2022-07-30 16:58:50

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美國國家期貨協會(NFA)提議對僅通過流程的外匯交易商會員(FDMs)的合規規則進行更改。

2009年,NFA董事會對FDM在訂單執行並報告給客戶後改變訂單價格的行爲表示關注。在考慮了這個問題後,董事會通過了NFA合規規則2-43,禁止FDM以直接或間接改變已執行訂單價格的方式取消或調整客戶账戶,除非在兩種有限的情況下。

目前,合規規則2-43(a)(1)(i)下的第一個例外允許取消或調整,如果它對客戶有利並且作爲解決客戶投訴的一部分,前提是FDM調整所有客戶訂單受到不利影響。第二個例外,根據合規規則2-43(a)(1)(ii),如果FDM專門使用直通式處理,並且與FDM抵消頭寸的對手方取消或調整,則允許FDM調整或取消那個命令。

NFA最近發現一個FDM打算使用一個關聯公司作爲其直通式處理的對手方,並且在該關聯公司取消FDM的抵消頭寸時,進一步打算取消或調整客戶訂單,依靠合規規則2-43(a)(1)(ii)中的例外。

NFA的董事會認爲這種安排不符合其通過合規規則2-43時的意圖,該規則的前提是FDM無法控制其抵消交易的任何價格變化,與直通式處理對手方的抵消交易是公平交易。因此,董事會正在修訂NFA合規規則2-43,以指定NFA合規規則2-43(a)(1)(ii)下的例外情況僅限於專門使用直通式處理的FDM,其對手方非FDM的附屬機構。

NFA表示,它與NFA的每個FDM都討論了這一修正案。除了打算使用關聯公司作爲直通式處理對手並依賴合規規則2-43(a)(1)(ii)的FDM之外,所有FDM都支持提議的規則變更。

如前所述,NFA援引了CEA第17(j)條的“十天”條款。NFA打算在委員會收到此提交的十天後立即對NFA合規規則2-43的擬議修正案生效,除非委員會通知NFA委員會已決定審查該提案以供批準。

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