香港證券及期貨事務監察委員會 (SFC)

Securities and futures commission

溫馨提示

問:黃金或本地倫敦金买賣是否由證監會監管? 

答:不是。證監會主要負責監管香港的證券、期貨及非銀行零售槓杆式外匯市場。現貨貴金屬买賣並不受證監會監管。

簡介

證券及期貨事務監察委員會(證監會)於 1989 年成立,是獨立的法定機構,負責監管香港的證券及期貨市場的運作。

《證券及期貨條例》及附屬法例賦予證監會調查、糾正及紀律處分權力。本會獨立於香港特別行政區政府運作,而經費主要來自交易徵費及牌照費用。

證監會作爲國際金融中心的金融監管機構,一直致力於加強和維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健,從而令投資者和業界的利益得到保障。

職責

維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序。

我們的工作範疇包括:

1.制定及執行市場法規,包括調查違規個案及市場失當行爲;

2.向進行受證監會規管的活動的中介人發牌及予以監管;

3.監察交易所、結算所、股份登記機構及另類交易平臺等市場營運機構的運作,並協助優化市場基礎建設;

4.預先審批擬向公衆發售的投資產品及其銷售文件;

5.監督適用於公衆公司的收購合並規例,以及監察香港聯合交易所有限公司規管上市事宜的表現;

6.與本地及海外的監管機構合作並提供支援;及協助投資者了解市場運作、投資風險及本身的權利和責任


證監會是香港負責監管金融及投資領域的的四家金融監管機構之一。四家監管機構緊密合作,確保市場參與者秉持優良操守,並遏止金融罪行及失當行爲。

監管查詢

1.SFC的監管對象:

從事下列活動的經紀行、投資顧問、基金經理及中介人:證券交易,期貨合約交易,槓杆式外匯交易,就證券提供意見,就期貨合約提供意見,就機構融資提供意見,提供自動化交易服務,提供證券保證金融資,提供資產管理,提供信貸評級服務;投資產品;上市公司;香港交易及結算所有限公司(香港交易所);自動化交易服務提供者;認可股份登記機構;投資者賠償有限公司;市場參與者(包括投資者) 


2.監管措施:

評估、監察、預防、制裁或補救性質的監管措施。


3.查詢監管鏈接:http://www.sfc.hk/publicregWeb?locale=zh

查看是否有外匯資質:受監管活動包含“槓杆式外匯交易”(Leveraged Foreign Exchange Trading)

所有無牌公司列表:http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/all.html

中文無牌公司列表:http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/chinese.html

投訴索賠

1.如何投訴:

填妥網上投訴表格,說明理據:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form/

致函本會,地址是香港中環皇後大道中2號長江集團中心35樓;或電郵至complaint@sfc.hk;或傳真至 852 2524 3718;或致電 852 2231 1222(選取所需語言後按2字)與我們預約會面時間。


若你的投訴涉及非持牌公司或人士進行受規管活動,請填妥“投訴無牌公司表格"

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form-on-unlicensed-firms/。

你可在本會的持牌人及注冊機構的公衆紀錄冊,查證某人或公司是否已向證監會領牌或注冊。 

證監會可以對持牌人採取紀律處分行動或檢控違規者。但證監會並沒有法律權力發出賠償令,亦不能就投資者與第三方之間的糾紛作出仲裁。


2.索賠

投資者賠償有限公司(Investor Compensation Company Limited)

負責處理投資者賠償基金的有關申索而成立。我們是證券及期貨事務監察委員會的全資附屬公司。


我們的工作是接收、評核及裁定向賠償基金提出的申索,向申索人支付賠償金額,以及向違規的持牌中介人及認可財務機構追討賠償,這些中介人及機構包括:

就證券交易或期貨合約交易獲發牌或獲注冊的中介人,或就證券保證金融資獲發牌的中介人,或提供證券保證金融資的認可財務機構。 


投資者賠償基金的賠償上限是多少? 

如果涉及證券或期貨合約的損失,最高賠償爲150,000港元(以每名申索人計算);如果你擁有聯名帳戶,每名帳戶持有人的賠償上限是150,000港元。

聯系方式

地址:證券及期貨事務監察委員會,香港皇後大道中2號,長江集團中心35樓

咨詢電話: 852 2231 1222

傳真: 852 2521 7836

相關鏈接

香港公司注冊查詢:http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

錢家有道:http://sc.thechinfamily.hk/

金融糾紛調解中心:http://www.fdrc.org.hk/

投資者賠償有限公司:http://www.hkicc.org.hk/

香港交易所:http://www.hkex.com.hk/chi/

國際證監會組織:http://www.iosco.org/

中國證券監督管理委員會:http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/

常見問題解答:http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/faqs/

其他金融機構列表:http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/quick-links/related-sites/other-financial-regulators.html

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