香港證券及期貨事務監察委員會 (SFC)

問：黃金或本地倫敦金买賣是否由證監會監管？ 

答：不是。證監會主要負責監管香港的證券、期貨及非銀行零售槓杆式外匯市場。現貨貴金屬买賣並不受證監會監管。

證券及期貨事務監察委員會（證監會）於 1989 年成立，是獨立的法定機構，負責監管香港的證券及期貨市場的運作。

《證券及期貨條例》及附屬法例賦予證監會調查、糾正及紀律處分權力。本會獨立於香港特別行政區政府運作，而經費主要來自交易徵費及牌照費用。

證監會作爲國際金融中心的金融監管機構，一直致力於加強和維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健，從而令投資者和業界的利益得到保障。

維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序。

我們的工作範疇包括：

1.制定及執行市場法規，包括調查違規個案及市場失當行爲；

2.向進行受證監會規管的活動的中介人發牌及予以監管；

3.監察交易所、結算所、股份登記機構及另類交易平台等市場營運機構的運作，並協助優化市場基礎建設；

4.預先審批擬向公衆發售的投資產品及其銷售文件；

5.監督適用於公衆公司的收購合並規例，以及監察香港聯合交易所有限公司規管上市事宜的表現；

6.與本地及海外的監管機構合作並提供支援；及協助投資者了解市場運作、投資風險及本身的權利和責任

證監會是香港負責監管金融及投資領域的的四家金融監管機構之一。四家監管機構緊密合作，確保市場參與者秉持優良操守，並遏止金融罪行及失當行爲。

1.SFC的監管對象：

從事下列活動的經紀行、投資顧問、基金經理及中介人：證券交易，期貨合約交易，槓杆式外匯交易，就證券提供意見，就期貨合約提供意見，就機構融資提供意見，提供自動化交易服務，提供證券保證金融資，提供資產管理，提供信貸評級服務；投資產品；上市公司；香港交易及結算所有限公司（香港交易所）；自動化交易服務提供者；認可股份登記機構；投資者賠償有限公司；市場參與者（包括投資者） 

2.監管措施：

評估、監察、預防、制裁或補救性質的監管措施。

3.查詢監管鏈接：http://www.sfc.hk/publicregWeb?locale=zh

查看是否有外匯資質：受監管活動包含“槓杆式外匯交易”（Leveraged Foreign Exchange Trading）

所有無牌公司列表：http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/all.html

中文無牌公司列表：http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/chinese.html

1.如何投訴：

填妥網上投訴表格，說明理據：

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form/

致函本會，地址是香港中環皇後大道中2號長江集團中心35樓；或電郵至complaint@sfc.hk；或傳真至 852 2524 3718；或致電 852 2231 1222（選取所需語言後按2字）與我們預約會面時間。

若你的投訴涉及非持牌公司或人士進行受規管活動，請填妥“投訴無牌公司表格＂

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form-on-unlicensed-firms/。

你可在本會的持牌人及注冊機構的公衆紀錄冊，查證某人或公司是否已向證監會領牌或注冊。 

證監會可以對持牌人採取紀律處分行動或檢控違規者。但證監會並沒有法律權力發出賠償令，亦不能就投資者與第三方之間的糾紛作出仲裁。

2.索賠

投資者賠償有限公司（Investor Compensation Company Limited）

負責處理投資者賠償基金的有關申索而成立。我們是證券及期貨事務監察委員會的全資附屬公司。

我們的工作是接收、評核及裁定向賠償基金提出的申索，向申索人支付賠償金額，以及向違規的持牌中介人及認可財務機構追討賠償，這些中介人及機構包括：

就證券交易或期貨合約交易獲發牌或獲注冊的中介人，或就證券保證金融資獲發牌的中介人，或提供證券保證金融資的認可財務機構。 

投資者賠償基金的賠償上限是多少？ 

如果涉及證券或期貨合約的損失，最高賠償爲150,000港元（以每名申索人計算）；如果你擁有聯名帳戶，每名帳戶持有人的賠償上限是150,000港元。

地址：證券及期貨事務監察委員會，香港皇後大道中2號，長江集團中心35樓

咨詢電話： 852 2231 1222

傳真： 852 2521 7836

香港公司注冊查詢：http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

錢家有道：http://sc.thechinfamily.hk/

金融糾紛調解中心：http://www.fdrc.org.hk/

投資者賠償有限公司：http://www.hkicc.org.hk/

香港交易所：http://www.hkex.com.hk/chi/

國際證監會組織：http://www.iosco.org/

中國證券監督管理委員會：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/

常見問題解答：http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/faqs/

其他金融機構列表：http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/quick-links/related-sites/other-financial-regulators.html