新西蘭金融市場管理局 (FMA)

Financial Markets Authority

簡介

新西蘭金融市場管理局(FMA)和新西蘭儲備銀行(RBNZ),這兩個監管機構構成了新西蘭金融市場監管體系。FMA根據《2011金融市場管理局法案》成立於2011年。FMA取代了原來的證券委員會,並且接管了新西蘭政府經濟發展部的一部分職能,特別是FMA可以監管新西蘭政府的預算,也履行了公司注冊的一部分職能。

自2015年2月28日起,新西蘭的金融管理條例發生更改,根據金融市場行爲法及其附屬條例,衍生品提供商如需提供衍生品服務,必須申請金融市場管理局(FMA)金融衍生品牌照(Derivatives Issuer)。金融衍生品牌照信息顯示在FSPR查詢頁面。任何提供衍生品服務的合規經紀商需向投資者公开信息,特別是零售客戶。

哪些情況可向FMA投訴

1.我們監管授牌的金融企業,個人和市場

2.非法投資

3.新西蘭注冊的空殼公司,這類公司通常在網上提供外匯交易,商品交易

4.誤導性欺詐性的交易行爲,請注意發生在2014年 4月1日之前的請聯系新西蘭商務委員會,2014年4月1日之後的請聯系我們

5.未注冊的金融服務提供商

6.虛假投資廣告

7.投訴FMA

投訴處理步驟

1.審核

我們會查看所有投訴,但不會受理每一起投訴,在決定是否深入調查之前,我們會先考慮規章制度和可執行性,同時也會考慮投訴的問題是否涉及市場的統一性,比如這個問題是否普遍存在。

2.受理

篩選之後我們會告知您提供更詳細的信息,聯系您之後的兩個工作日內回復受理您的訴求。10個工作日內會對您的投訴信息進行整合,依此決定下一步措施。

普通咨詢會在2個工作日內受理,20個工作日內給您答復相關內容。


3.採取措施

依據被投訴者違反的條例,我們採取相應的處決。


4.無法制措施

依據監管政策和資源,申訴案件最終可能不會採取措施,此類情況我們會告知您並關閉您的投訴。

聯系方式

電話:64 3 962 2698 (周一~周四 8:30--17:00,周五9:00--17:00)

傳真:64 9 300 0499

郵箱:questions@fma.govt.nz

地址:Financial Markets Authority,DX Box CX10033,PO Box 106 672, Auckland 1143,New Zealand

相關鏈接

在线投訴:https://fma.govt.nz/contact/make-a-complaint/make-a-complaint-online/

在线咨詢:https://fma.govt.nz/contact/find-an-answer/ask-a-question-online/

新西蘭商務委員會:http://www.comcom.govt.nz/

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