美國全國期貨協會 (NFA)

National Futures Association

關於NFA

美國全國期貨協會是監管美國衍生品行業的非商業獨立監管機構,屬盈利性會員制組織,監管範圍包括期貨交易,零售外匯,場外衍生品。NFA成立三三十多年來,堅持維護期貨市場的道德規範,和諧統一,保護投資者利益,監督成員遵守監管職責。

NFA的主要職能在於爲使NFA成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC制定的規則,實施嚴格管理。NFA也有自身的規則,用來監督經紀商對交易員和投資商的行爲規範,使交易員和投資商免受欺騙。

NFA的監管

1.NFA的監管職責:

1.審核和監督會員必須符合NFA的財務要求;

2.制訂並強制執行保護客戶利益的規則和標準;

3.對與期貨相關的糾紛進行仲裁;

4.審批NFA會員資格


2.NFA監管對象:

期貨代理商("FCMs"), 介紹經濟人 ("IBs"), 商品交易顧問 ("CTAs"), 商品基金經理 ("CPOs"), 和 零售外匯交易商 ("RFEDs")。


3.監管查詢連接:http://www.nfa.futures.org/basicnet

NFA如何防止欺詐和濫用交易?

1.嚴格的登記檢查。在美國期貨、外匯市場給客戶提供交易服務的每一個個人和公司必須在美國商品期貨交易委員會(CFTC)注冊並成爲NFA成員。目前,NFA約有4,100個成員和57,000名關聯成員(NFA成員公司的代表)。

2.全面系統的規章制度。NFA對企業在銷售方式,數據記錄,定期報告,風險披露,業務自由,收費公开,最低資本要求等方面都有系統的嚴格的規則。

3.強有力的執法性。企業若有違反規則的情況,NFA會採取以下措施:警告信,罰款,吊銷牌照,禁止與NFA成員的任何合作,公开責令罰款(最高上限爲250,000美元)。NFA會與CFTC,FBI及其他執法機構確保投訴的執行。

4.貿易管理和市場監督。

維權申訴

1.在线投訴(免費):http://www.nfa.futures.org/basicnet/Complaint.aspx

郵件投訴:表格下載(PDF)http://www.nfa.futures.org/NFA-compliance/file-a-complaint-form.pdf

2.申請仲裁(收費)

1983年,NFA开始採用仲裁,建立了公平公正和高效的解決客戶投訴的程序。除了某些特定的例外情況,當客戶對FCM、IB、CTA或CPO會員或者是聯合會員提出仲裁時,NFA的仲裁結果是強制性的。

一方提出仲裁後,雙方陳述並提供相應的證據,然後由NFA仲裁員或陪審員裁決,NFA仲裁比正式的訴訟費用低,時間短。雙方可不需要律師申請索賠,按照以下網址提交信息即可:https://www.nfa.futures.org/odr/claim_clm nt.asp(個人)。受理後,NFA會給您回信確認申訴,雙方可在线查詢申訴的進展狀態。

爲了節省費用和時間提高效率,當涉及賠償金額低於150,000美元時,通常仲裁程序會轉爲調解階段,由一個仲裁員通過書面調解進行解決,使投訴方和被投訴方達成統一的解決方案。

聯系方式

電話: 001 312-781-1300
傳真:312-559-3599

郵箱: information@nfa.futures.org.

地址:Chicago Headquarters,300 S. Riverside Plaza, #1800,Chicago, IL 60606-6615

相關鏈接

美國證券和交易委員會(SEC):http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

(可以查到所有在美國上市公司的資料)

美國企業注冊數據中心(manta):http://www.manta.com/mb

美國商品期貨交易委員會(CFTC):http://www.cftc.gov

美國金融業監管(FINRA):http://www.finra.org/AboutFINRA/MemberFirms

美國紐約證券交易所(NYSE):http://www.nyse.com

美國證券投資者保護公司(SIPC):http:///www.sipc.org

美國芝加哥期貨交易所(CBOT):http://www.cmegroup.com

納斯達克:http://www.nasdaq.com

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