迪拜金融服務管理局 (DFSA)

DuBai Financial Services Authority

簡介

迪拜金融服務管理局(簡稱DFSA)監管580家實體,445家授權公司,117家DNFBPs,16家注冊審計師和2家授權市場機構。


DFSA是迪拜金融中心獨立的金融服務監管機構,位於阿聯酋迪拜的一個金融自由區。


DFSA的監管授權包括資產管理,銀行和信貸服務,證券,集體投資基金,托管和信托服務,商品期貨交易,伊斯蘭金融,保險,國際股票交易所和國際商品衍生品交易所。除了監管金融和輔助服務外,作爲迪拜國際金融中心(簡稱DIFC)唯一獨立的金融服務監管機構,DFSA還負責監督和執行適用於DIFC的反洗錢(AML)和反恐怖融資(CTF)要求。DFSA還接受了DIFC公司注冊處(RoC)授權,調查涉及DIFC公司法和重大違法行爲的DIFC公司和合夥企業的事務,並向注冊服務商提供執行補救措施。

監管

1.授權:

授權市場機構(簡稱AMI)是迪拜國際金融中心DIFC中的交易所,由DFSA許可和監管。

迪拜國際金融中心DIFC目前有兩個AMI,即納斯達克迪拜(以前稱爲DIFX)和迪拜商品交易所(DME)。

授權機構的申請費用將根據所提供的金融服務而有所不同,範圍從15,000美元到70,000美元不等

具體申請和收費信息:

http://dfsa.complinet.com/net_file_store/new_rulebooks/d/f/DFSA1547_10726_VER130.pdf


2.注冊:

开展特定業務或專業的公司和企業需要向DFSA申請注冊:1.注冊審計師;2.指定的非金融業務或專業(DNFBP)


3.認可:

認可機構是在迪拜國際金融中心(DIFC)內部或外部經營的交易所,結算所或結算機構,而在DIFC沒有實體存在。認可機構通常在DIFC外部的管轄區運作。

認可機構必須繳納10,000美元的申請費。目前沒有定期收費。


4.受監管機構查詢:

https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm

受監管機構在线聯系列表:

http://www.dfsa.ae/en/Your-Resources/Supervised-Firm


5.投訴表格鏈接:

https://www.dfsa.ae/Consumer/Complaints

DFSA受理郵寄投訴信件和電子郵件,受理後會在28天內進行調查評估,28天後會給您最終回復,DFSA不會告知何時开始調查,DFSA只會通知您是否打算對投訴採取進一步行動,或建議採取其他行動。

聯系方式

電話: 971 (0)4 362 1500 (周日-周四 8:00-17:00)

傳真:  971 (0)4 362 0801

郵箱:markets@dfsa.ae

郵寄地址: DFSA, Level 13, The Gate, PO Box 75850, Dubai, UAE

相關鏈接

迪拜國際金融中心(DIFC):https://www.difc.ae

爭議解決機構(DRA):http://www.dra.ae(負責DIFC的獨立行政和執法)

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